联系方式

全国服务热线

18663290018
客服QQ:281475910
TOP

澄星股份加入“领罚一族” 投资者维权大幕正式

责任编辑:admin  发布时间:2019-02-21
澄星股份加入“领罚一族” 投资者维权大幕正式开启 澄星股份加入“领罚一族” 投资者维权大幕正式开启

2019年2月13日晚,江苏澄星磷化工股份有限公司(代码:600078,以下简称“()”)发布关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”) 的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》的,称因信息披露违法,被证监会顶格行政处罚60万元,部分高管亦被证监会顶格处罚,据北京市炜衡(广州)律师事务所的黄律师(020-87658730)介绍,澄星股份被证监会正式处罚后,因其虚假陈述造成损失的投资者索赔已可正式启动,近期将向法院提交起诉材料立案。

证监会查明澄星股份的违法事实主要包括:一、澄星股份未按规定披露与控股股东及其关联方的非经营性资金往来。其中,2011年度关联方资金占用89,800万元,关联方提供财务资助4,200万元;2012年度累计发生关联方资金占用186,700万元,关联方提供财务资助10,000万元;2013年度累计发生资金占用47,000万元,关联方提供财务资助57,000万元;2014年度累计发生资金占用35,000万元。二、澄星股份2011年、2012年年度报告存在虚假记载,主要包括:澄星股份2011年末应收票据虚增9,780万元,应付票据虚减20,000万元,其他应收款虚减29,780万元。2012年末应收票据虚增9,513.80万元,应付票据虚减20,000万元,其他应收款虚减20,000万元,预付账款虚减9,513.80万元。证监会在处罚中认为,澄星股份信息披露违法行为持续发生时间长,非经营性资金点用金额较大,故对澄星股份及相关责任人顶格行政处罚。

黄律师分析,此次澄星股份的违法行为存在跨度时间长的这一特点——2015年12月22日,因公司涉嫌未按规定披露信息,证监会对公司立案调查,直到2017年8月16日该调查才终于出结果。本次曝光的违法行为持续时间长,横跨了四个年度,且涉及金额巨大。2011年至2014年,澄星股份控股股东及其关联方通过银行划款或银行票据方式占用澄星股份及其控股子公司资金,通过银行划款方式向澄星股份及其控股子公司提供财务资助。另外,澄星股份2011年、存在虚假记载。澄星股份2011年末应收票据虚增29780万元,其他应收款虚减29780万元。2012年末应收票据虚增29513.80万元,其他应收款虚减20000万元,预付账款虚减9513.80万元。

黄律师认为,澄星股份主要是未披露其与控股股东及关联方的非经营性资金往来的行为容易导致投资者对其资本及股价发生误判可能,因此在证监会已对澄星股份信息披露违法事实作出明确认定的情况下,如果投资者因澄星股份虚假陈述造成损失,目前已可正式提起索赔诉讼。在2012年3月29日到2015年12月23日之间买入澄星股份(600078)股票,并在2015年12月23日之后卖出或持有股票的投资者可发起索赔。在此前,据黄律师调查,投资者诉澄星股份证券虚假陈述案早在2018年的8月份已被南京中院依法受理,相信法院极有可能在今年内正式对此案开展庭审,因此受损投资者可尽快准备好相关资料,联系专业律师寻求帮助。

两中介机构一起被罚

()股民可索赔对象增加

余以墨

2018年2月1日晚,成都华泽钴镍材料股份有限公司(股票代码:000693,现已更名为“ST华泽”,以下简称“华泽钴镍”)公告,公司发布《关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书的公告》。2017年7月8日晚,华泽钴镍发布《关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。2015年11月24日,华泽钴镍接到中国证监会调查通知书,因公司涉嫌信息披露不实等证券违法违规,证监会决定对公司进行立案调查。

根据行政处罚决定显示,中国证监会认为:一、2013 年、2014 年及 2015 年上半年华泽钴镍未及时披露、且未在相关中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况(2013 年年报日为2014年4月25日)。二、华泽钴镍将无效票据入账,2013 年年报、2014 年年报和 2015 年半年报存在虚假记载。三、华泽钴镍 2015 年为及时披露、且未在 2015 年年报中披露星王集团与陕西华泽签订代付新材料项目建设款合同及华泽钴镍为星王集团融资提供担保的情况。四、华泽钴镍 2015 年未及时披露、且未在 2015 年年报中披露华泽钴镍为王 涛向山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称三角洲基金) 借款 3500 万元提供担保的情况。

北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师介绍,根据《证券法》及最高法院虚假陈述规定,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。同时,由于证监会指出,()作为华泽钴镍2013、2014年重大资产重组财务顾问和恢复上市的保荐机构,在执业过程中未勤勉尽责。瑞华会计师事务所在2013年、2014年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责,出具了存在虚假记载的审计报告,并在2018年6月,证监会依法对国信证券及其相关从业人员作出行政处罚,以及在2018年12月,证监会依法对瑞华会计师事务所及相关从业人员作出行政处罚。

张律师对《投资快报》记者表示,因买入华泽钴镍股票受损的投资者在向华泽钴镍提起索赔诉讼时,可将国信证券和瑞华会计师事务所均作为被告一并起诉,要求华泽钴镍与国信证券、瑞华会计师事务所共同承担赔偿责任。并且在华泽钴镍目前已濒临的情况下,受到处罚的这两家中介机构将成为投资者的索赔对象。此前在部分案件中,已经有、会计师事务所等中介机构被法院判决需承担赔偿责任。而根据司法解释,张律师初步确定在2014年4月25日到2015年11月23日间买入该股票,并且在2015年11月24日后卖出或继续持有股票的受损投资者,可以委托专业律师进行索赔诉讼的代理。

ST仰帆索赔持续征集中

这些投资者勿错过诉讼机会

余以墨

湖北()股份有限公司(原武汉国药科技股份有限公司,以下简称ST仰帆或公司,股票代码:600421)于2018年12月10日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的《行政处罚决定书》([2018]11号)。早在2014年12月2日ST仰帆已因涉嫌信息披露违法违规行为而收到中国证监会的《调查通知书》(深专调查通字20141055号)。两年后,2016年12月19日ST仰帆收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》(处罚字[2016]109号),公司涉嫌信息披露虚假案已由中国证监会调查完毕,中国证监会依法拟对公司及相关人员作出行政处罚。

2012年5月,ST仰帆设立子公司上海鄂欣实业有限公司(下称“鄂欣实业”)具体开展钢材贸易业务。根据证监会的行政处罚决定书显示,ST仰帆在2012年年度报告披露的49,188,991.55元营业收入中,有41,151,951.13元为鄂欣实业不应当确认的4笔钢材销售确认收入,该年度报告披露的营业收入存在虚假。其次,ST仰帆在2013年年度报告披露的111,418,059.50元营业收入中,有16笔共计103,049,142.53元为鄂欣实业不应当确认的钢材销售收入。该年度报告披露的营业收入数据存在虚假。基于上述违法事实,证监会决定对ST仰帆顶格行政处罚,并对其时任高管亦作出顶格行政处罚。

对于ST仰帆的虚假陈述行为,北京市炜衡(广州)律师事务所的郑律师分析称,该公司被证监会调查处罚的时间段持续了相当长的一段时间,一方面是因为在ST仰帆收到行政处罚事先告知书后向证监会申请了听证请求,延长了证监会的正式处罚决定之出具时间。另一方面,ST仰帆虚增的营业收入金额较大,并且公司经历了停牌、资产重组等,增加了调查难度。根据最近的研究显示,当初为ST仰帆做出虚假陈述报告的立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称立信所)已在2018年12月被证监会出具正式的行政处罚决定书,因此郑律师认为,如果投资者在2013年2月5日到2016年12月19日之间买入ST仰帆股票,并且在2016年12月19日后卖出或继续持有股票,目前已可正式提起索赔诉讼。并且建议投资者可将立信所增加作为索赔对象之一,以增加获赔的机率。若有符合条件的投资者,建议尽快寻求专业律师团队提供支持。

535()股民获和解得偿

后续投资者还可以跟进索赔

余以墨

2017年12月9日,哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司(股票代码:000922,曾用名为ST佳电,以下简称“佳电股份”)发布关于公司及相关当事人收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告。根据该公告显示,证监会对佳电股份信息披露违法违规案已调查、审理终结。佳电股份因2013、2014、2015年度利润造假,证监会依法对佳电股份作出60万元的顶格处罚。

根据上述《行政处罚决定书》的公告显示,2011年4 月24日,阿城继电器股份有限公司(以下简称“阿继电器”)与佳木斯电机厂(以下简称“佳电厂”)、北京建龙重工集团有限公司(以下简称“”)、上海钧能实业有限公司(以下简称“钧能实业”)签署了《阿城继电器股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产协议》,阿继电器以全部资产及负债与佳电厂持有的佳木斯电机股份有限公司(以下简称“佳电公司”)股权进行等值置换。同时向佳电厂、建龙集团、钧能实业(以下合称“原股东”)非公开发行购买其持有的佳电公司股权。交易完成后,阿继电器更名为佳电股份,佳电公司成为佳电股份的全资子公司。原股东与阿继电器签署《阿城继电器股份有限公司重大资产重组之补偿协议》及《补偿协议之补充协议》。协议承诺,佳电公司在2011至2014 年度实际净利润不低于预测水平,否则原股东以本次交易中各方认购的股份总数为上限向阿继电器进行补偿。之后,佳电公司的不达预期,佳电股份董事长兼总经理赵明决定从财务处理上做一些调整安排,以弥补未完成业绩承诺的不足,佳电股份通过少结转佳电公司的主营业务成本、少计销售费用等方式调增2013年度利润总额158,437,287.54元,调增2014年度利润总额 39,942,583.68 元,调减2015年度利润总额198,379,871.22,以致佳电股份披露的2013、2014、2015年度合并利润总额与实际情况严重不符。

据此,北京市炜衡(广州)律师事务所的吴律师分析称,自2018年年初开始,佳电股份陆续收到哈尔滨市中级人民法院送达的《民事起诉书》, 部分中小投资者以“证券虚假陈述责任纠纷”为由向法院提起民事诉讼请求,法院予以受理。佳电股份今年1月2日披露的公告显示,截至2018年12月31日,公司因信息披露违法违规,引发中小股东通过法院诉讼及向公司“一对一”提出索赔申请。公司与535名中小股东达成和解意向,共计支付赔偿金4951.25万元,支付诉讼费37.78万元。由于佳电股份投资者的索赔仍然在诉讼有效期内,因此在2019年受损投资者仍可向佳电股份提起索赔诉讼。吴律师认为索赔条件为在2014年4月22日至2017年4月7日期间买入佳电股份且在2017年4月7日仍持有的投资者(该日期之后卖出不影响索赔)。

(发自 投资快报)

(责任编辑:张洋 HN080)
想了解更多关于《澄星股份加入“领罚一族” 投资者维权大幕正式开启》的报道,那就扫码下载和讯财经APP阅读吧。